
6月实施的新股询价业务合规专项检查中,添橙投资因内部制度不完备、内控执行不到位、内部研究及决策不充分、不规范等问题,被该所书面警示。再度检查发现,该私募事后整改不全面、不到位,相关问题未明显改善。 同年10月22日,上述3家私募同时收到了来自中证协下发的采取自律措施决定书。其中,拓牌投资被中证协列入网下投资者限制名单六个月并予以警示,后两者均被予以警示并要求参加合规教育。 中证协针对拓牌投资拟
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发布时间:02:57:23
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